Trong một thông báo mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền gần 1 tỷ đồng đối với ba công ty chứng khoán tại TP. Hồ Chí Minh, trong đó công ty chứng khoán BIS nhận mức phạt cao nhất với 480 triệu đồng.
Các công ty bị xử phạt
Cụ thể, ba công ty bị phạt bao gồm:
- Công ty cổ phần chứng khoán BIS: 480 triệu đồng
- Công ty cổ phần Chứng khoán ASAM: 320 triệu đồng
- Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam: 137,5 triệu đồng
Chi tiết vi phạm của từng công ty
1. Công ty chứng khoán BIS
Với mức phạt 480 triệu đồng, BIS bị xử lý vì một số hành vi vi phạm nghiêm trọng. Theo báo cáo, tính đến ngày 29 tháng 7 năm 2025, công ty này không quản lý tách biệt được dữ liệu về số dư tiền và chứng khoán trên từng tài khoản của khách hàng, dẫn đến bị phạt 175 triệu đồng.
Ngoài ra, BIS cũng bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo không đúng về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm quan trọng như 31/8/2024, 30/9/2024, 31/10/2024 và 30/11/2024. Công ty còn không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không công bố thông tin cần thiết theo quy định pháp luật, chịu phạt thêm 77,5 triệu đồng cho từng hành vi này.
Đặc biệt, vào ngày 7 tháng 8 năm 2024, Hội đồng quản trị của BIS đã thông qua quyết định sử dụng vốn ngắn hạn trong đó có việc mua bán chứng chỉ tiền gửi. Tuy nhiên, công ty không công bố thông tin này đúng hạn trên các kênh thông tin quy định, vi phạm quy định về công bố thông tin.
2. Công ty chứng khoán ASAM
ASAM cũng đã phải chịu mức phạt tổng cộng 320 triệu đồng. Về hành vi vi phạm, ASAM bị xử phạt 175 triệu đồng vì không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, đi ngược lại với quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Ngoài ra, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo thông tin theo yêu cầu của pháp luật. Thêm vào đó, ASAM cũng chịu mức phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ các quy định pháp luật về quản trị và điều hành công ty.
3. Công ty chứng khoán KIS Việt Nam
Cuối cùng, KIS Việt Nam bị phạt với số tiền 137,5 triệu đồng vì cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Hành vi này đã xảy ra trong khoảng thời gian từ 1 tháng 1 năm 2024 đến 11 tháng 8 năm 2025, tại một số thời điểm cụ thể tại một số khách hàng.
Tác động của việc xử phạt
Việc xử phạt này không chỉ mang tính chất răn đe mà còn giúp nâng cao tính minh bạch và trách nhiệm của các công ty chứng khoán trong việc quản lý tài sản của khách hàng. Đồng thời, là một phần quan trọng trong nỗ lực của UBCKNN trong việc duy trì thị trường chứng khoán minh bạch và công bằng.
Tóm lại
Ba công ty chứng khoán tại TP. Hồ Chí Minh đã phải trả giá cho các vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán với tổng số tiền phạt gần 1 tỷ đồng. Việc này nhấn mạnh tầm quan trọng của các quy định về quản lý và minh bạch trong ngành tài chính.
Xem Thêm Tại >>> https://bdsxunghe.com/